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CIF牌照暂停延期!CySEC要求FTX EU进行必要法规整改

2022-12-23 20:08:46
 
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FTX

  塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)宣布,塞浦路斯投资公司FTX(EU)Ltd【编号为273/15】的暂停授权延期至2023年3月31日。

  暂停FTX的CIF牌照最初是在2022年11月11日宣布的,当时FTX及其多家子公司在美国申请第11章破产保护。

  CySEC在周四发布的一份声明中表示,继续暂停牌照的决定是在12月19日达成的。

  CySEC解释说,许可证暂停的延长允许FTX(EU)进行必要的行动,以遵守2017年《投资服务和活动及受监管市场法》的相关规定。

  根据DI87-05第9节的规定,在暂停授权期间:

  1.公司不得提供/开展投资服务/活动或与任何人进行任何商业交易并接受任何新客户。同时,公司也被禁止宣传自己是投资服务提供商。

  2.在符合现有客户意愿的前提下,公司可以按照客户的指示采取某些行动,例如完成自己的所有交易以及之前客户的交易。它还可以归还归属于其客户的所有资金和金融工具。

  延长是在塞浦路斯金融市场监管机构暂停该交易所的欧盟子公司的牌照一个多月后进行的,原因是涉嫌违反该国监管市场法的部分规定。这些行为包括在其管理委员会中有不合适的成员,以及不符合该组织对保障客户资产的要求。

  CySEC表示,做出这一决定是“为了保护投资者和市场的有序运作”,并给了子公司一个月的时间来采取必要的行动来遵守这些规定。

  CySEC限制FTX EU牌照

  FTX(EU)Limited牌照首次被暂停是在总部位于巴哈马的cryptocurrency交易所11月初倒闭之后,该交易所后来在美国申请破产保护。在该子公司获得塞浦路斯监管机构授权在该国和整个欧盟地区提供其数字资产服务后仅两个月就被暂停。

  与此同时,FTX在其破产申请中将FTX.com、其美国子公司FTX.US、香港子公司Alameda Research Limited和“大约130家其他附属公司”加入其诉讼程序。但是,诉讼程序排除了四家附属公司:FTX Digital Markets、FTX Australia、FTX Express Pay和LedgerX(作为FTX US Derivatives运营)。

  CySEC追查其他判牌照暂停

  与此同时,日本关东地方财政局于11月初首次下令FTX Japan停止在该国的本地业务,最近又将该子公司的停牌时间推迟到2023年3月9日。不过,当地监管机构指出,如果制定了妥善开展子公司数字资产交易所业务整体运营的制度,并接受其确认,它可以撤销暂停。

  此外,澳大利亚证券和投资委员会于11月中旬暂停了FTX Australia Pty Limited的牌照,直至2023年5月15日。但是,澳大利亚监管机构允许该子公司在12月19日之前提供有限的金融服务。

  与此同时,FTX的联合创始人兼首席执行官Sam Bankman-Fried在美国面临刑事指控,原因是这家曾经深受喜爱的cryptocurrency交易所倒闭,据估计已给投资者造成超过80亿美元的损失。周四,这位陷入困境的企业家以父母担保的2.5亿美元的巨额个人担保债券获准保释。

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