首页 > 资讯 > 正文

使用333个帐户操纵市场 北八道集团被判罚3亿

2021-10-31 15:59:56
 
1587

  外汇密探财经导航上线,一个应用访问全国外汇网站,外汇从这里开始...

  请于电脑下载应用,网址:http://www.fx007004.cyou/download_page/index.html(电脑浏览器复制打开,并下载)

  曾收到“证监会史上最高罚单”的北八道操纵市场案,10月26日依法得到宣判。

  2021年10月27日,上海市第一中级人民法院(以下简称上海一中院)依法公开宣判被告单位北八道集团有限公司(以下简称北八道集团)、被告人林庆丰等8人操纵证券市场案(其中对被告人公雪采用网络视频方式宣判),对北八道集团以操纵证券市场罪判处罚金人民币三亿元(以下币种均为人民币)并没收违法所得;对林庆丰以操纵证券市场罪判处有期徒刑八年六个月,并处罚金一千万元;对林玉婷、李俊苗等7名被告人以操纵证券市场罪分别判处有期徒刑五年六个月至一年七个月,并处一百万元至二十万元不等罚金。

  构成操纵证券市场罪

  法院经审理查明,被告人林庆丰系北八道集团实际控制人。2016年下半年起,林庆丰为在证券市场取得资金优势、持股优势,指使被告人林玉婷、李俊苗、何映花等人对外联络被告人张丁海等配资中介人员,以1:3至1:10的配资比例,获取巨额资金及大量证券账户。其中,张丁海向北八道集团违规提供资金10.98亿余元,他人证券账户119个。

  林庆丰集中上述配资资金和他人证券账户,连同北八道集团部分自有资金及实控证券账户,安排北八道集团及集团下属厦门六湖游艇俱乐部有限公司员工被告人蔡咏东、黄辉匡等为骨干的交易团队,在厦门、上海、昆明等地,使用上百台电脑及未实名登记的无线网卡等设备,连续买卖股票或在自己实际控制账户之间买卖股票,影响股票交易价格与交易量。

  2017年2月14日至3月30日,北八道集团使用333个证券账户,持有“江阴银行”的流通股份数量达到该证券的同期实际流通股份总量30%以上,连续33个交易日对“江阴银行”的累计成交量达到同期该证券总成交量的30%以上。至同年5月9日,北八道集团控制的账户组非法获利3.01亿余元。

  上海一中院认为,被告单位北八道集团及被告人林庆丰等7名直接负责的主管人员与其他直接责任人员,伙同配资中介人员张丁海,集中资金优势、持股优势连续买卖,操纵证券市场,影响证券交易价格与交易量,其行为均已构成操纵证券市场罪,且属情节特别严重。综合全案事实、性质、情节和社会危害程度,上海一中院依法作出上述判决。

  操纵张家港行引人关注

  公开资料显示,2018年3月14日,证监会召开稽查执法发布会,披露最新三起典型违法违规案。其中,北八道集团有限公司操纵次新股获利拟被罚56.7亿元,该罚单金额创下证监会最高纪录。

  据证监会披露,北八道集团利用300多个股票账户、100多台电脑、10多位操盘手同时交易,使用巨额杠杆资金,通过操纵次新股张家港行、江阴银行、和胜股份等,累计获利9.45亿元。在证监会调查过程中,北八道集团高管及相关人员拒不配合调查,财会人员为销毁证据甚至抓伤证监会稽查人员。

  据北青-北京头条记者了解,“北八道”全称北八道物流集团有限公司,是福建省厦门市一家成立于1993年的民营企业。

  北八道集团所谓的赚钱手法,是在前期疯狂买入次新股股票,吸引大量的市场目光,普通投资者误以为有利好消息而跟风买进,北八道集团利用完被操纵股票后转手便抛售股票,这种突击买入、大举卖出的手法十分凶残,导致张家港行当时股价发生剧烈波动,在30个交易日内股价就翻了一番。

  在案件涉及的三只股票里,均在2017年2月出现集体异动,资金疯狂炒作这三只个股。其中,和胜股份在2017年2月6日至15日股价累计上涨95.53%;张家港行在2017年2月6日至21日累计上涨135.19%;江阴银行则在2017年2月10日至2月28日累计上涨了114.21%,而同期中小板指指数2017年2月整个涨幅仅为4.48%,这三只个股股价可谓巨幅偏离市场走势。

  最引人关注的是张家港行。张家港行于2017年1月24日在深交所挂牌上市,它是当年唯一一家在A股成功上市的银行。张家港行上市后,不到三个月时间,股价一度从4.37元/股的发行价涨至30.41元/股,最高涨幅达595.88%。

  张家港行在挂牌上市满一年之际,出现了连续跌停。2018年1月24日,张家港行6.53亿股限售股解禁上市。按此前一天收盘价计算,解禁市值为96.45亿元。就在限售股解禁当天,张家港行的股价遭遇开盘即跌停,此后一天同样出现开盘跌停。两日成交额达到4.1亿元。时至2018年3月,张家港行市值已跌去近400亿,不过其24倍的市盈率仍然是26家A股上市银行之首。

  面对巨额罚单留后手

  另据了解,在巨额罚单下发前,北八道集团旗下一众公司密集变更工商材料,试图脱离与处罚主体北八道集团的干系,而北八道集团甚至不惜“减资瘦身”,将子公司破产清算,以藏住丰厚的“家底”,面对巨额罚单似乎留有后手。

  2019年11月,据媒体披露,上海市第三中级人民法院(2019)沪03破57号民事裁定书显示,北八道集团以严重资不抵债,无力履行债务为由向法院申请进行破产清算。上述裁定书显示,根据北八道集团2018年12月31日的资产负债表记载,账面资产总额为2.37亿元,负债总额为8.10亿元。


声明:
本文内容不代表斑马投诉网站观点,内容仅供参考,不构成投资建议。投资有风险,选择需谨慎! 如涉及内容、版权等问题,请联系我们,我们会在第一时间作出调整!

相关文章