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两上市经纪商暴跌20%,持境外牌照在境内展业如何监管?

2021-10-28 17:28:46
 
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中国金融四十人论坛(CF40)特邀成员、中国人民银行金融稳定局局长孙天琦表示,境外机构在境内从事禁止的、未对外开放的金融业务、或者仅持境外牌照在境内展业,属非法金融活动。国内也同样,金融机构若仅持有可在一定区域内展业的牌照,不能在全国展业,全国性金融牌照只能由中央金融管理部门颁发。

富途控股 FUTU 盘前跌幅扩大至21.19%,老虎证券 TIGR 跌近20%。

孙天琦以不直接点名的方式指出,注册在开曼群岛的A公司存量入金账户80%来自中国境内,注册在香港的B公司为55%。他说:“从业务实质看,跨境互联网券商属在我境内无照驾驶,属非法金融活动”。此后,富途老虎美股股价大跌。

我印象里富途和老虎不止一次被说成无证驾驶了。

但实际情况这两家境外券商很难被监管。

因为他们完全是境外银行卡+境外股票交易。这个范围超出了目前央妈和证监会的管理权限,很难切断。密探印象里富途和老虎不止一次被说成无证驾驶了(海外持牌)。但实际情况这两家境外券商很难被监管。虽然被认定非法金融活动,但是央妈能采取的手段也有限吧,因为他们完全是境外银行卡+境外股票交易。这个范围超出了目前央妈和证监会的管理权限,很难切断。这些跨境券商开户最难的就是你得先有一个境外银行账户。央妈的有效手段只能限制这些互联网券商通过境内网站,媒体进行展业。还不像之前监管比特币,可以切断境内卡的支付转账。

这也是继外汇、虚拟货币之后,又一海外理财产品的监管,虽然这些经纪商海外持有牌照,但是在国内仍然需要得到监管单位的认可,方可进行境外投资。如果是投资者绕道通道境外投资,那就只是个人投资行为了,但是对于个人的投资行为监管,目前还没有任何约束条款,自有合法资金,不太可能会有问题。

至于绕道海外经营的经纪商群体,个人投资者就需要明确判断清楚平台的口碑和经营历史,避免被海外经纪商坑蒙拐骗,造成损失后无法得到保护。


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