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CFTC和SEC以投资欺诈指控SwapStar

2021-10-31 05:30:01
 
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  美国商品期货交易委员会已对SwapStar Capital LLC及其所有者Swapnil Rege提起民事执法诉讼,指控其欺诈性招揽和盗用。Rege还违反了之前的CFTC命令,该命令禁止他在三年内交易商品权益。

  一天前,美国证券交易委员会还指控Rage及其公司从投资咨询客户那里窃取资金,并违反了他从事投资咨询业务的禁令。

  根据美国证券交易委员会和美国商品期货交易委员会的说法,Rage和SwapStar向Rege的朋友、邻居和其他个人征求贷款或投资于他的业务。他错误地让他们相信资金将投资于证券,投资者将获得高达40%至60%的回报,贷款人和投资者可以立即或在短时间内赎回他们的资金。

  监管机构指出,Rege和SwapStar使用部分资金通过他们拥有的账户交易商品利益。一些客户资金被用来向一些客户支付虚假收益,将原始投资金额返还给其他人,以及支付Rage的一些个人开支。

  此外,Rage没有透露根据2019年的同意令,他被禁止交易商品权益三年。

  两者中,CFTC和SEC正在寻求对被告,罚款,赔偿,并永久非法所得的交易和登记禁令。此外,两家监管机构正在寻求永久禁令,禁止Rege违反2019年同意令,并进一步禁止被告进一步违规。CFTC和SEC将Rage的妻子Reema列为救济被告。

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