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FXBFI Broker向CySEC支付15万欧元以解决可能的违规行为

2022-08-10 18:04:01
 
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  塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)周二宣布与FXBFI Broker Financial Invest达成150,000欧元的和解协议。该公司通过两个经批准的域运营:www.fxbfi.com和www.101investing.com。

  CySEC于周二宣布了和解,并指出其董事会于2022年3月14日做出了和解决定。

  根据2009年《塞浦路斯证券交易委员会法》第37(4)条,CySEC有权对任何违反或可能违反的行为、作为或不作为达成和解,且有合理的理由相信其发生违反了CySEC监管的立法规定。

  FXBFI Broker Financial Invest Ltd已就可能违反《2017年投资服务和活动及受监管市场法》以及塞浦路斯证券交易委员会关于投资服务公司审慎监管的DI144-2014-14号指令,已与该公司达成和解。

  更具体地说,达成和解的调查与2020年2月至2020年8月期间有关公司遵守以下规定的调查结果有关:

  •该法第5(1)条关于CIF授权的要求。

  •该法第24条关于利益冲突的规定。

  •该法第25条第(1)和(3)节关于一般原则和向客户提供的信息。

  •法律第26(3)(a)条关于评估适合性和适当性以及向客户报告。

  •DI144-2014-14指令第21(g)段关于薪酬的可变要素。

  与塞浦路斯投资公司就可能的违规行为达成的和解是150,000欧元,该经纪公司已经支付这笔款项。请注意,由于和解协议产生的金额作为塞浦路斯共和国财政部的收入计算,不构成CySEC的收入。

  上周,CySEC通过与两家公司达成和解,向F1 Markets Ltd和Magnum FX (Cyprus) Ltd开出150,000欧元的罚款。

  让我们回顾一下,2021年5月,英国金融行为监管局(FCA)对FXBFI提出要求,阻止其对英国消费者开展受监管的活动并向其营销其产品,并确保这些措施的效果被提请其当前和未来潜在的英国客户注意。

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