香港证监会发布最新季报：总结2022年4月至6月的主要发展
证券及期货事务监察委员会（SFC）周二发布了最新的季度报告，总结了2022年4月至6月的主要发展。
香港证监会于本季度开始就拟议的《证券及期货条例》（SFO）的执法相关修订进行咨询，以使其能够采取更有效的执法行动，保障投资者利益和维护市场质素。证监会亦就上市期货及期权合约持仓限额制度的建议变动谘询公众，以配合市场需要，并更好地配合证监会的监管政策和目标。
6月，香港证监会和中国证监会（CSRC）联合宣布将符合条件的交易所交易基金纳入沪港通（Stock Connect），并于7月4日开始交易。香港证监会还与中国证监会举行了第十一次高级别会议，讨论跨境监管合作和市场发展举措。
香港证监会一直积极参与促进可持续发展和应对气候变化的举措。6月，由香港证监会和香港金融管理局共同主持的绿色和可持续金融跨机构督导小组讨论了国际可持续发展标准委员会气候相关披露标准的潜在实施进展、碳市场机遇和分类标准，并宣布启动三个公共存储库（注1）。
同样在本季度，香港证监会发表声明提醒投资者注意投资不可替代代币（non-fungible tokens）的相关风险，并提醒业界这些代币可能会受到证监会的监管，因为它们跨越了收藏品和金融资产之间的界限。4月1日起，必须通过全数字化许可平台WINGS在线提交企业许可申请、通知和监管文件。
本季度的关键数据包括：
•持牌机构及人士和注册机构共计48,533，其中3,261家为持牌机构。
•证监会审核了69份新的上市申请，其中6份来自未盈利的生物科技公司。
•证监会批准35只单位信托及互惠基金（包括17只香港注册基金）及47只非上市结构性投资产品在香港公开发售。新注册开放式基金公司16家。
•对持牌机构进行了60次深入检查，以审查其是否符合监管要求。
•证监会发出1,392项因价格和成交量波动不稳而引发的交易和账户记录请求。
•作为审查公司披露的一部分，它发布了第179条指令（注2）以收集13个案例中的额外信息，并写信详细说明了其在一起案例中的担忧。
•两间持牌机构及两名个人受到纪律处分，罚款总额达700万美元。
注：
1.公共存储库包含有关绿色和可持续金融培训、实习机会和数据源的信息，有助于支持气候变化数据分析和能力建设。
2.《证券及期货条例》第179条赋予证监会强制要求与上市公司有关人士交出纪录及文件的权力。
相关文章
