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ASIC将零售衍生品发行人的财务要求延长5年

2022-09-09 17:32:54
 
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  澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)周五确认了重新制定的类别命令,定义了零售场外(OTC)衍生品发行人的财务要求。

  由于其之前的命令将于10月1日到期,因此将要求再延长五年的命令出台。此外,监管机构在发布该命令之前还发布了一份公众咨询文件。

ASIC禁令

  它要求持有澳大利亚金融服务(AFS)许可证的零售场外衍生品发行人必须满足100万澳元或平均收入的10%的最低有形资产要求。这些公司持有的所需净有形资产的一半必须是现金和现金等价物,而另一半应该是流动资产。

  此外,衍生品发行人需要准备其年度现金流的季度预测。并且,如果AFS许可证持有者未能遵守要求,他们还需要遵守触发点报告义务。

  监管机构表示:“财务要求旨在确保澳大利亚金融服务许可证持有者有足够的财务资源来经营他们的业务,以符合《2001年公司法》,并管理场外衍生品市场固有的运营风险。”

  ASIC的其他干预令

  与此同时,澳大利亚监管机构正在采取限制措施,以尽量减少零售交易者的风险。它最近将二元期权的禁令延长至2031年10月1日,该禁令最初于2021年5月生效。

  此外,ASIC对受监管的经纪商向零售客户提供的杠杆及其营销策略施加了严格限制。今年早些时候,它将这些限制再延长五年,直到2027年5月23日。

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