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ASIC 警告公司在与金融影响者打交道时注意风险

2021-11-13 07:31:23
 
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ASIC 警告公司在与金融影响者打交道时注意风险

  ASIC专员Cathie Armor已警告公司在使用金融影响者(finfluencers)服务时要注意监管风险。

  对于一些上市公司来说,金融网红合作似乎是向下一代年轻散户投资者推广已发行证券的一种快速有效的方式。但是,公司在聘请金融网红时应谨慎——作为其一般促销活动的一部分,或与公司交易相关。

  建议企业进行尽职调查,因为金融网红可能会增加他们的监管风险。

  由于大多数金融网红没有AFS许可证,因此他们不受适用于被许可人的要求的约束,包括:

  •有足够的安排来管理利益冲突

  •高效、诚实、公平地提供金融服务

  •达到教育标准

  如果金融网红选择保持无执照状态,并且被发现在没有AFS执照或作为AFS执照持有人的授权代表的情况下经营金融服务业务,则他们可能违反了2001年公司法(该法),其中包括重大处罚。

  如果一家公司聘请的金融网红提供未经许可的财务建议而违反法律,则该公司也可能违反该法第79条的规定。

  企业可能还想了解金融影响者是否拥有现有的既得利益来推广其他金融产品和服务,以防组织存在利益冲突或风险。

  此外,ASIC发现市场不端行为的企图有所增加,例如“暴涨暴跌”计划。他们可能会通过金融网红、社交媒体或在线论坛来做到这一点,以产生一种兴奋感。

  ASIC会监控此活动的市场,并在看到极端价格变动时采取行动。然而,公司必须意识到这些类型的不当行为相关风险以及它们可能因金融影响者合作而产生意外后果。

  某些社交媒体平台可能有广告指南,一些金融网红表示他们会自我监管。无论哪种方式,法律仍然适用。ASIC正在与社交媒体平台及其版主以及金融影响者就他们的责任(包括该法案的要求)和可接受的促销限制进行接触。

  监管机构指出,它还正在对选定的金融影响者进行审查,以了解他们的商业模式以及金融服务法如何适用于这项活动。

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