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波兰监督机构KNF将AvaTrade列入警告名单

2021-11-14 05:30:10
 
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  波兰金融监管机构波兰金融监管局(KNF)近日对总部位于都柏林的外汇经纪商AvaTrade发出公开警告,称该公司无权在该国提供投资服务。

  AvaTrade集团总部位于爱尔兰,是一家提供全方位交易工具的公司,包括外汇、股票、商品、加密货币和指数。该公司获得了六家独立监管机构的许可,包括英国FCA、英属维尔京群岛金融服务委员会、爱尔兰中央银行、日本金融服务管理局、澳大利亚ASIC以及南非金融服务委员会。

  因此,我们了解到AvaTrade向波兰提供服务的跨境许可证仍然有效,并且该公司已经在波兰开展业务活动。

  在波兰的投资服务和活动只能由获得波兰金融监管局许可的公司或根据MiFID II通行权在其他欧盟成员国获得许可的公司提供。

  在监管方面,波兰是ESMA对风险交易产品限制的一个显著例外,因为它在零售和专业身份之间引入了一个额外的级别——“经验丰富”,这仅适用于能够证明其金融市场交易经验的客户。

  当时,金融监管机构表示,零售客户和经验丰富的客户都是两种非常极端的客户类型,并补充说ESMA为保护交易员所做的努力除了将业务推向海外之外,还做了其他事情。

  早在2020年,AvaTrade与阿尔伯塔省证券委员会(ASC)【Alberta Securities Commission】的指控达成了和解,即它作为一个未注册的实体经营,违反了加拿大一个省的证券法。该和解方案解决了监管机构的担忧,即AvaTrade的BV监管子公司在没有招股说明书的情况下发行和分销这些产品,违反了阿尔伯塔证券法。

  今年早些时候,一些新闻报道提出了AvaTrade旨在加入伦敦高调上市热潮的想法。当时,消息人士表示,在伦敦股市上市后,这家爱尔兰在线交易平台的估值可能在5亿至7亿英镑之间。

  AvaTrade由Emanuel Kronitz和Negev Nosatzki于2006年创立,按照其IPO范围的上限,其价值将比Playtech在2015年提出的价格高出六倍。这家赌博软件公司提出支付1.05亿美元,但在爱尔兰央行反对收购后,交易失败。

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