ASIC发布2021-22年度报告：“重大法律改革的一年”
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）表示，在2021-20222财政年度，其执法行动共获得2.299亿美元的民事罚款。
在此期间，澳大利亚企业、市场和金融服务监管机构还对33名个人定罪。
ASIC在其2021-2022年年度报告中披露了这些数据，其中概述了其在本财政年度的主要监管和执法行动。
ASIC表示，它在此期间引入的一项重要义务是保护消费者的利益，并降低因设计、分销和营销不当造成的伤害风险。
8月初，ASIC曾表示，其2022年至2026年的四年计划除其他外，优先考虑产品和技术风险的设计和分布。
此外，ASIC表示，它在2021-2022财年引入了违规报告制度、禁止兜售和延期销售模式。
它解释说，违约报告制度鼓励其持牌人及时识别和报告违约行为，而禁止兜售则是为了解决未经请求的产品报价给消费者造成的伤害。
另一方面，销售模式“旨在改善附加保险市场的消费者结果”。
“重大法律改革的一年”
在上周五发布的新闻声明中，ASIC主席Joe Longo指出，监管机构的年度报告“涵盖了继金融服务皇家委员会之后进行重大法律改革的一年”。
ASIC表示，它采取了“强有力的、有针对性的行动”来控制对消费者和金融业诚信有害的活动。
上个月，监管机构警告包括经纪商在内的市场中介机构，在Optus数据泄露事件后，要注意可能的“身份盗用和欺诈”风险。
ASIC最近还警告经纪商在向零售投资者提供高风险投资工具或产品时要小心。
监管机构在8月份发布的警告中对经纪商将自己推销为“零”或“低成本”平台表示担忧。
ASIC在新声明中解释说：“我们与行业合作，通过对金融服务提供商更严格的问责制和义务，为消费者和投资者提供更大的保护，使其免受不良行为的影响。”
ASIC主席补充说，委员会的中短期企业计划侧重于消费者风险增加的领域。这包括，除其他外，绿色洗涤索赔和crypto investment骗局。
同时，根据上个月发布的年度许可报告，ASIC在其2022财年批准了578个新许可证。
2021年7月至2022年6月期间，新颁发的许可证数量同比猛增26%。
相关文章
