ESMA征求公众对新牌照通行规则的反馈
欧洲证券和市场管理局(ESMA)旨在通过在《金融工具市场指令》(MiFID II)中增加一些规则来加强围绕金融服务牌照通行证的规定。
牌照通行证允许投资公司从任何一个欧盟成员国获得金融服务牌照,然后通过护照在27国集团的任何地方提供服务。
周四宣布,欧盟金融市场监管机构和监管机构希望公司在通行阶段披露具体细节。
如果像他们建议的那样获得批准,投资公司将需要提供营销,这意味着它将在获得护照的欧盟成员国中使用;处理客户申诉和投诉的语言;投资公司将使用护照的活跃市场,以及目标客户的类别;以及有关公司跨境活动的内部组织。
欧盟监管机构将于2023年2月17日结束对拟议规则的磋商,并在2023年第二季度考虑反馈意见。预计将在明年年底发布最终报告。
缩小差距
该提议是在欧盟监管机构对多个国家主管当局(NCA)在跨境活动中的行为表示关注之后提出的。早些时候,它审查了六个国家主管当局的监管。
etx表示:“投资服务的跨境提供是金融服务单一市场的一个关键要素,因为它促进了竞争,并扩大了消费者可以在更多公司和投资机会中进行选择的范围。”
监管多家零售经纪商的塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)收到了ESMA的几项建议,主要是为了增加监管跨境服务所需的人力资源,并加强其围绕监测和执行合规措施的监管活动。
欧盟监管机构补充说:“ESMA和NCA注意到,根据MiFID II免费提供服务制度,针对零售客户的跨境活动持续增加。”
“然而,投资公司跨境活动的增加显然要求NCA加强对跨境活动监管和合作的关注。跨境活动的发展没有伴随着监管重点的增加,可能会破坏投资者的信任,并对单一市场的实现产生反作用。”