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SEC公布22财年执法结果:提起760项执法行动,收回创纪录的64亿美元罚款和非法所得

2022-11-22 17:22:43
 
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  美国证券交易委员会(SEC)近日公布了其2022财年的执法结果,指出在此期间收回了64.39亿美元的民事罚款、没收所得和判决前利息。

  该证券监管机构表示,这一数额比2021年收回的38.52亿美元猛增67%,是“美国证券交易委员会历史上的最高记录”,并补充说,这些资金是从本财年提出的760项执法行动中收回的。SEC表示,该数字同比增长9%。

  SEC进一步细分,指出大多数执法行动(即61%或462项)是新的或“独立”行动,17%或129项行动与“针对据称拖欠向美国证券交易委员会提交必要文件的发行人”采取的行动有关。

  此外,近四分之一,即22%或169项执法行动,与“基于刑事定罪、民事禁令或其他命令,试图禁止或暂停个人在证券市场的某些职能的‘后续’行政程序有关”。

  就货币价值而言,美国证券交易委员会表示,民事处罚占追回资金的65%,即41.94亿美元,这些“也是有记录以来的最高水平”。此外,虽然监管机构披露,在2022财年末,从停业相关的执法行动中追回的资金占总金额的35%或22.45亿美元,但这一类资金在这一年中同比下降6%。

  •举报人奖励创纪录

  同时,美国证券交易委员会表示,在2022财年,它看到了创纪录的举报人奖励数量。“在2022财年,美国证券交易委员会在103项奖励中颁发了约2.29亿美元,使其成为美国证券交易委员会在美元金额和数量方面第二高的一年奖励,”美国证券交易委员会指出。

  该监管机构补充说:“在2022财年,举报人计划还收到了创纪录数量的举报人指控不当行为的提示——超过12,300条举报人提示。”

  美国证券交易委员会执法部主任Gurbir Grewal在谈到追回的资金时指出,监管机构并不期望每年都能打破这些记录并创造新的记录,因为它预计行为会发生变化。“我们期待合规,”Grewal补充道。

  SEC主席Gary Gensler也表示,他对执法部门印象深刻。“不过,这些数字只说明了故事的一部分。执法结果每年都在变化。保持不变的是工作人员在任何地方都遵循事实的承诺,”Gensler解释说。

  •执法行动类别

  据美国证券交易委员会称,其在2022财年的执法行动涉及“证券市场中的各种违规行为和违规者”。其中包括针对金融欺诈和发行人披露的行动,针对审计员、律师和转让代理人等行业守门人的行动,以及针对crypto资产证券行业违规者的行动。

  其他与网络安全和合规性以及环境、社会和治理(ESG)问题有关,例如对BNY Mellon Investment Adviser的指控。此外,SEC的行动涵盖私募基金管理的资产,例如针对Allianz Global Investors的案件;或对经纪自营商等受监管实体的指控。5月,委员会因meme股票欺诈对TradeZero America, Inc.处以10万美元罚款。

  此外,SEC的执法行动涵盖市场滥用行为,例如,监管机构针对涉嫌内幕交易的美国国会前议员采取的行动。除此之外,SEC强制执行针对滥用复杂产品和策略的行为,例如针对Archegos Capital Management,LP的案件。

  此外,监管机构还打击公共财政滥用或违反《反海外腐败法》的行为。例如,9月,监管机构要求甲骨文公司(Oracle Corporation)支付2300万美元,以解决对其一些亚洲子公司的贿赂指控。

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