公募史上罕见！违规！九鼎投资实控人、九泰基金一起被罚

　　因实控人干预基金经营活动，通过基金公司旗下产品参与上市公司保底定增，所涉保底事项补偿款汇至股东等行为，公募实控人、基金公司、多位公募高管等被处罚。

　　12月1日晚间，上市公司九鼎投资发布公告称，九鼎投资实控人、时任公司董事吴刚收到中国证监会行政处罚及市场禁入事先告知书。吴刚因违规干预九泰基金经营活动，被责令整改，处100万元罚款，同时被采取证券市场5年禁入措施。

　　而九泰基金通过九泰久利参与上市公司保底定增的行为，被责令公司改正，处100万元罚款。九泰基金原董事长、原总经理、原副总经理等多位高管也被给予行政处罚。

　　对此，九泰基金表示诚恳接受监管处罚并高度重视，在监管部门的指导下，做好风险化解工作，与股东进行全面业务及风险隔离，对各项问题进行了全面梳理。公司将主动与监管部门沟通，积极落实各项整改措施，充分保障基金持有人利益。公司亦将持续提高规范公司运作水平，严格遵守相关法律规定，切实维护广大投资者利益。

　　因干预基金公司经营活动

　　实控人、基金公司、高管等被罚

　　12月1日晚间，九鼎投资发布《关于公司实际控制人收到中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》。

　　公告称，2021年9月28日，昆吾九鼎投资控股股份有限公司实际控制人、时任公司董事吴刚收到中国证监会《立案告知书》，因吴刚相关行为涉嫌违反基金相关法律法规，中国证监会决定对吴刚立案。

　　近日，中国证监会对上述案件调查完毕，并对公司实际控制人及案件其他相关责任人出具《行政处罚和市场禁入事先告知书》。

　　经查明，吴刚违规干预九泰基金经营活动，存在授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”、指示九泰基金对九泰久利启动清算程序的行为，责令整改，并处100万元的罚款。同时对吴刚采取证券市场5年禁入措施。

　　据悉，九泰久利成立于2016年11月7日，成立规模30.04亿元。该产品共214个客户，其中单一机构客户中信金融投资集合资金信托计划认购金额30亿元，其余213户个人客户共计认购448.92万元。

　　2017年间，吴强先后以个人名义与五家上市公司的实控人或股东签署了涉及保底的协议，并告知卢伟忠通过九泰久利认购参与。

　　2018年10月，实控人吴刚指示启动九泰久利清算程序，于2019年9月完成该产品的清算事宜。所涉及保底事项的补偿款全部汇入九州证券银行账户。

　　监管针对九泰基金的行为，责令九泰基金改正，并处100万元的罚款。

　　对直接负责的主管人员吴强，给予警告，暂停基金从业资格36个月，并处30万元的罚款。对其他直接责任人员卢伟忠，给予警告，暂停基金从业资格24个月，并处20万元的罚款。对其他直接责任人员吴祖尧，给予警告，暂停基金从业资格12个月，处10万元的罚款。

　　公开资料显示，九泰基金成立于2014年7月，股东为九州证券等四家机构，而吴刚系九州证券、九泰基金实际控制人，吴强系九泰基金原董事长，卢伟忠系九泰基金原总经理，吴祖尧时任分管投资、研究业务的九泰基金副总经理。

　　九泰基金和五家上市公司签署保底协议

　　2017年，九泰基金董事长吴强与九泰基金拟投资企业签署收益保证协议，吴强先后与五家上市公司的实际控制人或股东签署涉及收益保证的协议，协议受益人并非九泰久利基金份额持有人。

　　具体来看，吴强先后与亿利洁能、正业科技、恒信移动（现名恒信东方)、金贵银业、金固股份五家上市公司的实控人或股东签署涉及收益保证的协议，协议受益人并非九泰久利基金份额持有人。

　　九泰久利于2018年10月启动清算程序，2019年9月26日基金合同正式终止，九泰基金参与五家上市公司的非公开发行股份的投资均出现了亏损。在此期间九泰久利未向基金份额持有人披露前述保底事项，基金清算财产也未包括补偿款项。截至调查时，五家上市公司股东(其中三家上市公司股东实际支付)合计支付补偿款2.24亿元，经九州证券确认，补偿款项已全部汇入九州证券银行账户。

　　吴刚拟被处以五年市场禁入措施

　　证监会认为，吴刚作为九泰基金实控人、九泰基金董事，干预基金运营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”，并指示九泰基金对九泰久利启动清算程序，其行为涉嫌违反法律规定。

　　九泰基金作为九泰久利基金管理人，通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益，其行为涉嫌违反法律规定。而吴强作为九泰基金时任董事长，与相关方签署保底协议，明确指定九泰基金或九泰久利作为第三方参与保底定增，系九泰基金上述违法行为的直接负责的主管人员。卢伟忠作为九泰基金时任总经理及法定代表人，吴祖尧作为九泰基金时任分管投资、研究业务的副总经理，系九泰基金上述违法行为的其他直接责任人员。

　　因此，证监会拟决定，对吴刚干预基金经营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”、指示九泰基金对九泰久利启动清算程序的行为，责令改正，并处100万元的罚款。同时对吴刚采取证券市场5年禁入措施。

　　对九泰基金管理有限公司通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，利用基金财务为基金份额持有人以外的人牟取利益的行为，责令九泰基金管理有限公司改正，并处100万元的罚款。对直接负责的主管人员吴强、卢伟忠、吴祖尧给予警告，并分别暂停基金从业资格36个月、24个月、12个月，并处30万元、20万元、10万元的罚款。

　　九鼎投资表示，案件所涉责任人中吴刚、吴强系公司实控人，目前未在公司担任董事、监事及其他任何职务，本次拟对吴刚、吴强作出的行政处罚决定不会对公司日常生产经营活动造成重大影响。九泰基金系公司的联营公司，本次中国证监会拟对其作出的行政处罚对其日常经营将产生一定程度的影响，九泰基金高度重视上述处罚决定，将积极整改，提升公司治理水平，努力消除负面影响。

　　公开资料显示，九泰基金成立于2014年7月，股东为昆吾九鼎投资、同创九鼎投资、拉萨昆吾九鼎产业投资、九州证券等四家机构，持股比例依次为26%、25%、25%、24%。不过，虽然四家股东的名称不一，但天眼查的股权穿透明细显示，吴刚是这四家公司的疑似实际控制人，持股比例合计为16.8%。

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