违反合规性！NFA对GAIN Capital处以70万美元罚款
美国国家期货协会（NFA）已下令GAIN Capital Group LLC支付700,000美元的罚款。
该决定是由NFA的商业行为委员会（BCC）发布，基于BCC发布的投诉以及Gain和Alexander Robert Bobinski,Jr.（该公司的关联人和负责人以及NFA的关联成员）提交的和解方案。
在和解提议中，该公司和Bobinski既不承认也不否认投诉中的指控。
在其决定中，BCC发现Gain在系统故障后不当调整客户账户，违反了NFA合规规则2-43(a)(1)；对待受系统故障和Gain账户调整影响的客户，违反了NFA合规规则2-36(c)；向NFA提交不准确和不完整的信息，违反了NFA合规规则2-5和2-36(c)；并因未能监督而违反了NFA合规规则2-36(e)和2-9(a)。
在其决定中，BCC发现Gain违反了NFA合规规则2-43(a)(1)，在系统故障后不适当地调整客户账户；违反了NFA合规规则2-36(c)，其对待受系统故障影响的客户和Gain的账户调整；违反了NFA合规规则2-5和2-36(c)，向NFA提交不准确和不完整的信息；违反了NFA合规规则2-36(e)和2-9(a)，未能监管好。
BCC还发现，Bobinski未能监督违反了NFA合规规则2-36(e)。
诉状第I项指控Gain不当调整客户账户，明显违反了NFA合规规则2-43(a)(1)。
从2021年3月31日下午2点55分左右到2021年4月1日凌晨1点左右，GAIN在其FOREX.com交易平台上出现故障，客户可以在该平台上执行14种货币对的止损和限价订单不反映公司在其平台上发布的当前价格的价格。
到GAIN停止系统故障时，该公司已因执行的客户订单而蒙受约300万美元的损失。GAIN对17位客户的账户进行了约284万美元的负向调整。它对33个客户的账户进行了约35,000美元的正向调整。
GAIN的首席执行官Bobinski亲自批准了这些调整。
诉状第II项指控Gain未能遵守高标准的商业荣誉和公正公平的交易原则，不公平地对待受系统故障和Gain账户调整影响的客户，明显违反了NFA合规规则2-36(c)).
诉状第III项指控Gain和Bobinski未能合作，未能遵守高标准的商业荣誉和公正公平的交易原则，多次向NFA提交不准确和不完整的信息，明显违反了NFA合规规则2-5和2-36(c)。
诉状第IV项指控Gain未能进行监督，明显违反了NFA合规规则2-9(a)和2-36(e)；并指控Bobinski未能进行监督，违反了NFA合规规则2-36(e)。
早在2020年夏天，GAIN Capital就被出售给StoneX。
