FMA将Tiger Brokers告上法庭,指控其违反AML/CFT
新西兰金融市场管理局(FMA)已就Tiger Brokers(NZ)Limited涉嫌违反《2009年反洗钱和打击恐怖主义融资法》(AML/CFT)向高等法院提起民事诉讼。
FMA案件声称有四个与老虎证券(Tiger Brokers)有关的诉讼因由:
•未能对客户进行尽职调查(包括对某些客户的标准、增强和额外的客户尽职调查);
•未能终止与任何无法进行客户尽职调查的客户的现有业务关系;
•未能报告可疑活动;
•未依法令规定保存记录。
此事将在高等法院进行处罚听证会,双方将共同提出,应命令Tiger Brokers支付900,000美元的罚款。任何罚款的数额将由法院决定。
此前,FMA于2020年3月向Tiger Brokers发出正式警告,称其未能采取多项适当的反洗钱/打击恐怖主义(AML/CFT)保护措施。
在发出警告后,FMA对Tiger Brokers遵守法案的情况进行了调查,包括获取客户档案和其他记录所需文件的样本。FMA的结论是,鉴于Tiger Brokers的违规程度,有必要以民事罚款程序的形式采取强有力的执法行动。
FMA认为Tiger Brokers的记录保存违规行为具有系统性和重大性,因为它们不仅限于客户文件样本。FMA声称Tiger Brokers的记录不容易访问,也不容易转换成英语(根据该法案的要求)。
Tiger Brokers是Tiger Fintech(Singapore)PTE Limited在新西兰的子公司,通过在线交易平台Tiger Trade提供股票经纪服务。
FMA的案件涉及Tiger Brokers的AML/CFT政策、流程、控制和提交可疑活动报告的义务。它并未声称Tiger Brokers允许洗钱或资助恐怖主义的行为发生。