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MFDA和IIROC合并为加拿大新自律组织

2023-01-07 18:24:43
 
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  自2023年1月1日起,MFDA和IIROC合并为加拿大新自律组织(New SRO)。

  New SRO承担了MFDA和IIROC的监管职责。New SRO是国家自律组织,负责监督加拿大债券和股票市场上的所有投资交易商、共同基金交易商和交易活动。

  New SRO承担着加拿大投资行业监管组织(Investment Industry Regulatory Organization of Canada)和加拿大互惠基金交易商协会(Mutual Fund Dealers Association of Canada)的监管职能,致力于保护投资者,提供高效一致的监管,建立加拿大人对金融监管和管理其投资的人的信任。

  New SRO为262家加拿大投资和共同基金公司及其在加拿大的108,000名代表的业务和财务行为制定并执行规则。所有注册代表均受成员公司的高水平标准、培训和监督。

  合规团队检查公司是否遵守行为、交易、审慎和运营规则,并与公司合作以确保他们在为客户提供金融服务的同时不断满足高标准。

  执法人员调查可能违反New SRO规则的行为,并在发现监管不当行为时惩戒公司和个人。纪律处分包括对个人和公司的罚款、停职和永久禁令或解雇。

  位于蒙特利尔、多伦多和温哥华的监控团队使用最先进的技术实时监控股票市场。如果需要,New SRO可以停止股票交易,甚至可以取消或调整涉及市场完整性的交易。监督团队还会在次日对MX上市衍生品与标的证券之间的交叉资产交易进行审查。监督还包括IIROC交易商的次日债务交易和新增的加拿大crypto资产交易平台活动。

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