GMG Brokers及其CEO严重违规,遭NFA重罚
美国国家期货协会(NFA)对总部位于伦敦的介绍经纪人GMG Brokers LTD和两名员工处以35万美元的罚款,原因是他们从事欺骗性行为和未能遵守高业务标准,以及其他事项。
NFA对GMG Brokers处以罚款
该自律组织通过了两项命令来实施处罚。一个是针对GMG的,处以225,000美元的罚款,其中还提到了首席执行官Marco Saviozzi,要求他与公司共同承担50,000美元的责任。
另一项命令是针对GMG的另一名员工Jason Terence Lyons,他需要支付125,000美元的罚款。此外,他必须在2023年5月1日之前退出NFA准会员资格。除此之外,他还面临着四个月的禁止成为NFA准会员资格和主要身份的处罚。
严重欺骗和违反合规规则
GMG成立于2009年,在迪拜和伦敦设有办事处。作为介绍经纪人的NFA会员资格允许该公司可以接受来自美国的客户。
根据NFA的两项命令,GMG和Lyons违反了多项合规规则。
官方通告称:“起诉书称,GMG和Lyons违反了NFA合规规则2-2(a)和2-4,从事欺骗性行为,未能遵守商业荣誉的高标准和公正公平的交易原则,并通过Lyons与GMG客户的误导性沟通和将GMG及其利益——以及“受宠的”GMG客户的利益——置于其他GMG客户之上的交易活动,违背其客户的最佳利益。”
该介绍经纪人和两名雇员同意通过支付罚款来达成和解,但没有承认或否认这些指控。
同时,NFA最近对一些违反合规的公司进行了重罚。去年12月,StoneX旗下的GAIN Capital被罚款70万美元,仅在Marex和Interactive Brokers分别支付250,000美元之后几个月。