CySEC-2022年度回顾:监管实体数升至837家,实施罚款总额达290万欧元
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)发布年度报告,显示截至2022年底,它监管了837家受监管实体。此外,该监管机构透露,作为其扩大监管权限的一部分,它将监督众筹提供商和个人养老金产品。
CySEC年度回顾:更多被监管的公司和更多的罚款
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)主席George Theocharides博士宣布,截至2022年底,受监管的实体数量已从2021年的806家上升至837家,增长了3.9%。
Theocharides博士在发表关于CySEC活动的年度审查时表示,大约有100个新的申请正在审查中,等待发牌。
2022年期间,在CySEC的监管下,共有86份各类实体的许可证申请获得批准。监管机构拒绝了6份塞浦路斯投资公司(CIF)的牌照申请,另有15份申请被撤回,包括CIF牌照和集体投资的申请。
正如Theocharides博士所述,CySEC的监督作用将进一步扩大,因为现在有两组新的受监管实体属于其管辖范围。第一组是欧洲众筹服务提供商(ECSPs),根据欧洲2020/1503号条例,他们可以从共和国提供泛欧服务。另一组是泛欧个人养老金产品提供商(PEPP),这源于欧洲条例2019/1238。
2022年期间,监管部对CIF进行了359次远程、专题和现场检查,并监测交易/衍生品合同报告要求的执行情况。此外,它还进行了119次远程文件检查和对集体投资机构要求的监督。
此外,在2022年期间,本署继续通过其专门的系统监测集体投资基金的在线营销行为,该系统允许其收集和分析与之有关的信息。
它完成了对10多个CIF的广告材料的评估,并从评估结果中发现了潜在的违规行为。这些CIF被要求进行必要的修改,以符合管理它们的法律框架。此外,另有37家CIF的广告材料正在接受审查。
反洗钱/打击恐怖主义融资(AML/CFT)部门已经完成了对14个受监督实体的现场检查,并正在进行另外15次检查,这些检查可能会发现违反现有法律的情况。
截至2022年底,市场监督和调查部进行了15次突击检查,完成了39次调查,并有48项进一步调查正在进行中。
2022年,CySEC实施的行政罚款总额约为290万欧元,其中绝大部分与CIF的罚款和和解有关。在过去的两年中,实施了超过420万欧元的行政罚款,其中超过360万欧元源于CIF。
在过去的10年中,CySEC实施的罚款和和解总额为3420万欧元。