国泰君安(601211)股吧_国泰君安股票行情分析

所属板块

AH股 HS300_ MSCI中国 标准普尔 长江三角 富时罗素 股权激励 互联金融 沪股通 机构重仓 券商概念 券商信托 融资融券 上海板块 上证180_ 上证50_ 证金持股 转债标的

经营范围

证券经纪;证券自营;证券承销与保荐;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;融资融券业务;证券投资基金代销;代销金融产品业务;为期货公司提供中间介绍业务;股票期权做市业务;中国证监会批准的其他业务。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】

经纪、自营、承销、信用交易和资产管理等业务

本集团以客户需求为驱动,打造了包括机构金融、个人金融、投资管理及国际业务在内的业务体系。其中:机构金融业务由投资银行业务和机构投资者服务业务组成。投资银行业务为企业和政府客户提供上市保荐、股票承销、债券承销、结构性债务融资、并购财务顾问、企业多样化解决方案等服务;机构投资者服务业务为机构投资者提供主经纪商、股票质押及约定购回、研究等服务,同时还包括股票、衍生金融工具及FICC的投资交易。个人金融业务通过线下和线上相结合的方式为个人客户等提供证券及期货经纪、融资融券、财富管理、财务规划等服务。投资管理业务包括为机构、个人提供资产管理和基金管理服务,以及另类投资业务。国际业务方面,本集团围绕国泰君安金融控股打造国际业务平台,在香港主要通过国泰君安国际开展经纪、企业融资、资产管理、贷款及融资和金融产品、做市及投资业务。本集团已在美国和新加坡等地进行业务布局。本集团以客户为中心,打造了零售客户及企业机构客户两大服务体系,通过提供证券产品或服务获取手续费及佣金收入以及通过证券或另类投资获取投资收益等。

证券业

我国证券业盈利模式以经纪、自营、承销、信用交易和资产管理等业务为主,行业的收入和利润对于证券市场变化趋势依赖程度较高,业绩水平具有较强的周期性、波动性。二十多年来,伴随着我国证券市场的发展,我国证券业经历了不断规范和发展壮大的历程,证券公司创新步伐逐步加快、业务范围逐步扩大、盈利能力逐步提升、抗风险能力逐步增强;同时,伴随着证券市场景气周期的变化,我国证券业利润水平也产生了较大幅度的波动,表现出了明显的强周期特征。根据证券业协会的统计,截至2018年12月31日,中国证券业的总资产、净资产分别为6.26万亿元、1.89万亿元,分别较上年末增长1.91%、2.40%,净资本为1.57万亿元,与上年末持平,行业的资本实力稳中有升;2018年,我国证券业实现营业收入2,662.87亿元、净利润666.20亿元,同比分别下降14.46%和41.16%,受市场波动等影响,行业的周期性特征有所显现。

根植于心的企业文化:风控为本,追求卓越

本集团自成立以来形成了改革创新、锐意进取的经营理念和企业文化,推动了本集团的长期持续全面发展。近年来,集团积极践行《国泰君安共识》,进一步增强了凝聚力和文化认同。本集团坚信风险管理是证券公司的首要核心竞争力。报告期内,本集团优化调整年度总体风险偏好政策,加强集团统一风险管理、完善子公司垂直管理机制、提升量化分析能力,集团化合规风控管理能力进一步提升;优化业务风险管控机制,发挥专业风险管理作用,建立创新容错机制,合规风控对业务的支持能力逐步显现。迄今,本集团已连续十二年获得中国证监会授予的A类AA级监管评级,是前五大证券公司中唯一一家。本集团追求卓越,致力于选拔最优秀的人才、为客户提供最优质的服务。2019年,本集团继续加强干部人才梯队建设,多渠道丰富高素质人才供给,精细化管理薪酬及专业职级,考核激励机制不断完善;深入推进企业机构客户及零售客户服务体系建设,优化协同协作机制,提升综合金融服务能力,客户基础进一步壮大。报告期末,本集团企业机构客户数约4.3万户,较上年末增长22%。个人金融账户数约1,354万户,较上年末增长6.7%。

中国资本市场全方位的领导者

本集团规模持续领先,盈利能力突出。自成立以来,本集团的规模实力一直位居行业前列。近八年来,集团的总资产、营业收入和净利润均居于行业前3位。经过上一轮战略规划周期的发展,本集团的规模实力进一步提升。2018年,本集团的总资产及营业收入排名行业第3位,净资产及净利润排名行业第2位。根据证券业协会统计,2019年本公司营业收入、净利润、净资产、净资本均排名行业第2位,总资产排名行业第3位。本集团业务体系全面均衡,主营业务稳居于行业前列。报告期内,在机构金融方面,本集团证券承销家数和承销额分别排名行业第3位和第4位、股票质押回购融出资金排名行业第3位;在个人金融方面,本公司代理买卖证券业务净收入(含席位租赁)排名行业第1位,融资融券余额排名行业第3位,国泰君安期货金融期货成交量居行业第3位;在投资管理方面,国泰君安资管资产管理业务受托资金规模排名行业第3位;在国际业务方面,国泰君安国际主要经营指标继续排名香港中资券商前列。

中国证券行业科技和创新的引领者

本集团高度重视对科技的战略性投入,持续推进自主金融科技创新,是金融科技在证券行业应用的先行者。根据证券业协会统计,本公司2017及2018年信息系统投入规模连续两年居行业第1位,也是唯一通过CMMI4等级认证的证券公司。报告期内,本集团继续加大科技投入,深化科技赋能,推出道合及Martix系统、优化“五端一微”数字化财富管理平台,赋能企业机构客户及零售客户服务体系建设,提升客户经营能力,期末君弘APP手机终端用户3,326万户、较上年末增加9.3%,平均月度活跃用户数412万户,列行业第2位;深化人工智能和知识图谱应用,持续推进智能投研建设,建成全资产管理系统,初步搭建起场外衍生品业务技术平台,布局大交易体系,提升主要交易系统自主研发率;首家开通科创板在线预约,首批开通科创板交易权限;建设完成公司经营管理系统,经营管理的信息化和数字化水平再上台阶,金融科技实力不断增强。本集团具有突出的创新能力,是行业创新的先行者之一。报告期内,集团稳步推动企业机构客户和零售客户服务体系建设,着力推进机构金融、个人金融、投资管理及国际业务的创新发展,巩固了在主营业务领域的领先优势。

拟10.45亿元挂牌转让国联安基金51%股权

2017年1月6日公告,公司将在上海联合产权交易所公开挂牌转让国联安基金管理有限公司51%股权,挂牌价格为104,500.00万元。

并购海际证券

2015年12月11日,21家竞买人通过中国产权交易报价网进行了公开竞价,中天城投全资子公司贵阳金融控股有限公司以301122.031万元的报价成为海际证券66.67%股权的受让人。国泰君安9月18日午间公告,为解决控股子公司上海证券与其子公司海际大和证券有限公司的同业竞争问题,经上海证券股东会审议通过,上海证券将通过在上海联合产权交易所公开挂牌方式转让海际证券66.67%股权,挂牌价格为4.0622031亿元。

募集资金

本次公开发行募集资金,在扣除发行费用后全部用于补充资本金,增加营运资金,公司拟使用本次公开发行募集资金用于补充营运资金的金额为2,966,352.85 万元。发展主营业务。具体用途是:1、推动经纪业务向综合理财服务转型;2、提升投行业务承销能力;3、扩大资管规模;4、适度增加证券交易投资业务规模;5、创新业务投入;6、加大研究业务投入;7、增加信息技术建设投入。

自愿锁定股份

实际控制人吴海林等及其亲属赵云承诺:自上市日起36个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有股,也不由发行人回购。上市6个月内,如股票连续20个交易日收盘价均低于发行价,或期末收盘价低于发行价,本人持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月。所持股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价。

稳定股价预案

上市后三年内,若股价连续20个交易日收盘价低于最近每股净资产,采取以下措施稳定股价:1、发行人回购;2、控股股东、董事、高管增持;3、同时采取回购及增持两种措施。

股利分配

现金、股票或结合方式分配股利。现金分配利润,不少于当年可分配利润的15%,采取差异化分配政策,每次以现金方式分配的利润不低于该次实际分配利润的20%。

综合竞争优势

稳健经营、持续创新,公司综合竞争力始终位于行业前列。2014年,公司总资产、净资产、营业收入和净利润均位居行业第三,2012-2014年,公司加权平均净资产收益率为11.71%,明显高于证券业和上市证券公司的平均水平。

创新能力

近几年公司在信用交易、资管业务、衍生品等主要新业务领域均快速反应,初步取得领先优势,收入贡献度持续提升,优化了收入结构、为公司未来持续发展奠定了坚实基础。

风险合规管理优势

公司已经建立有效的内控体系,通过董事会风控委员会、经营管理风险委员会等机构,实行风控联席会议、授权管理、专业风控和一线风控等机制,有效实现业务发展和规范运作的融合、一线风控和专职风控部门的融合、前后台部门之间的融合。2008年以来,连续获评A类AA级。

国泰君安金融控股

国泰君安金融控股通过其控股的国泰君安国际及其子公司主要在香港开展经纪、企业融资、资产管理、贷款及融资和金融产品、做市及投资业务。国泰君安金融控股实缴资本3,198万港元,公司持有其100%的股权。截至2018年12月31日,国泰君安金融控股总资产为780.38亿元,净资产为90.17亿元;2018年度,实现营业收入16.42亿元,净利润4.86亿元。

国泰君安资管

国泰君安资管的主营业务为证券资产管理业务。国泰君安资管注册资本20亿元人民币,公司持有其100%的股权。截至2018年12月31日,国泰君安资管总资产为78.22亿元,净资产为46.48亿元;2018年度,实现营业收入18.38亿元,净利润6.00亿元。

国泰君安期货

国泰君安期货的主营业务为商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理。国泰君安期货注册资本12亿元人民币,公司持有其100%的股权。截至2018年12月31日,国泰君安期货总资产为192.05亿元,净资产为26.26亿元;2018年度,实现营业收入31.04亿元,净利润3.33亿元。

国泰君安创投

国泰君安创投的主营业务为使用自有资金对境内企业进行股权投资;为客户提供直接投资的财务顾问服务等。国泰君安创投注册资本75亿元人民币,公司持有其100%的股权。截至2018年12月31日,国泰君安创投总资产为82.90亿元,净资产为73.80亿元;2018年度,实现营业收入3.24亿元,净利润0.88亿元。

上海证券

上海证券的主营业务为证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券(不含股票、上市公司发行的公司债券)承销;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;融资融券业务;代销金融产品业务。上海证券注册资本26.1亿元人民币,公司持有其51%的股权。截至2018年12月31日,上海证券总资产为277.68亿元,净资产为100.65亿元;2018年度,实现营业收入9.06亿元,净利润0.70亿元。

国泰君安证裕

国泰君安证裕的主营业务为股权投资,金融产品投资等证券公司另类投资子公司管理规范规定的业务。国泰君安证裕注册资本10亿元人民币,公司持有其100%的股权。截至2018年12月31日,国泰君安证裕总资产为10.25亿元,净资产为10.24亿元;2018年,实现营业收入0.30亿元,净利润0.24亿元。

华安基金

华安基金的主营业务为基金设立、基金业务管理及中国证监会批准的其他业务。华安基金注册资本1.5亿元人民币,公司持有其20%的股权。截至2018年12月31日,华安基金总资产为35.36亿元,净资产为26.04亿元;2018年度,实现营业收入16.76亿元,净利润4.21亿元。