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CFTC已经获得了Long Leaf Trading Group所有罪名的最终判决

2023-03-31 11:08:49
 
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  商品期货交易委员会(CFTC)已经获得了对Long Leaf Trading Group, Inc., James A. Donelson, Jeremy S. Ruth, Timothy M. Evans,and Andrew D. Nelson所有罪名的最终判决。

  相关命令由伊利诺伊州北部地区法院的Thomas M. Durkin法官于2023年3月29日签署。

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  法院对这些被告的责任的判决是之前在CFTC的各种简易判决动议、补充救济动议和缺席判决动议中作出的。

  Long Leaf Trading必须支付5,767,145美元的赔偿金。

  James A. Donelson必须支付2,376,738美元的赔偿金。Donelson与Long Leaf Trading就此金额承担连带责任。

  Timothy M. Evans应支付3,390,407美元的赔偿金。Evans与Long Leaf Trading就此金额承担连带责任。

  Jeremy S. Ruth应支付301,541.39美元的赔偿金。

  Andrew D. Nelson应支付26,356美元的赔偿金。

  Long Leaf Trading必须支付4,010,994美元的违约金,而James A.Donelson必须支付1,235,413美元的违约金。Donelson与Long Leaf Trading就此金额承担连带责任。蒂莫西·埃文斯(Timothy Evans)将不得不支付308万美元的罚金。

  每个被告必须支付如下民事罚款(“CMP义务”):

  被告Long Leaf Trading应向CMP支付1,387,790.50美元。

  被告James A. Donelson应支付617,706.50美元的CMP。

  被告Timothy M. Evans应支付9,251,934美元的CMP。

  被告Jeremy S. Ruth应支付150,770.50美元的CMP。

  被告Andrew D. Nelson应支付199,094美元的CMP。

  CFTC称,Long Leaf是一个绕过注册和监管要求的锅炉房,在其存在的大约五年时间里,欺诈和欺骗了几乎所有的客户。Long Leaf没有注册为CTA,也没有向客户提供所需的披露文件。

  除了违反注册和监管规定外,Long Leaf还通过涉及被告Timothy Evans(2015年至2017年11月)和Donelson(2017年12月至2019年12月)所有权的计划欺骗其客户。欺诈通常采取对公司业绩、管理层资格和遗漏业绩记录信息的虚假陈述的形式,所有这些都是法院长期以来认为在这方面具有重要法律意义的项目。

  Long Leaf的虚假陈述和遗漏被记录在推销脚本和其他招揽材料中,这些材料被Long Leaf的经纪人工作人员使用,他们每天都在给数百名潜在客户打电话。

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