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每天了解一个金融监管机构之塞舌尔FSA

2023-05-18 16:02:02
 
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  塞舌尔FSA全称塞舌尔金融服务管理局,主要负责塞舌尔的金融牌照许可、金融服务监管、非银行金融服务业的发展,以及国际商务公司、基金会、有限合作公司、国际信托机构在塞舌尔的注册事宜。根据《金融服务管理法案2013》成立,属政府监管机构。

  塞舌尔FSA监管牌照优势申请周期短,在正规的监管当中性价比很高,会比英国FCA和塞浦路斯更加实用。根据FSA监管条例,如个人或公司未经FSA授权获得证券交易商牌照或者成为豁免海外证券交易商,而提供证券交易服务,个人将面临10万美金或塞舌尔卢比等值货币,或监禁两年,或同时接受两项处罚;而公司则面临20万美金或塞舌尔卢比等值货币的罚款。

塞舌尔金融服务管理局 (FSA)

  申请塞舌尔FSA牌照需要满足很多要求:

  1.办公场地上要求具有实体办公地点、常驻员工;持牌人至少聘用2个自然人任职董事、1个有牌照的证券或投资咨询顾问。

  2.流动性上要求公司最低资本必须维持在5万美元以上。如果公司发生解聘董事或管理人员、使持牌人停止运营等变动时,持牌人必须通知金融服务管理局。并且公司必须立即将客户资金存放在单独的银行账户,持牌人必须保留从客户银行账户的所有出入金记录。

  3.审计要求方面,所有持牌人均必须按照国际财务报告准则合理保留会计记录。所有持牌人在获得牌照30天内都必须任命1名审计人员。国外审计人员必须获得金融服务管理局的授权。

  监管查询

  受监管信托机构列表:http://www.fsaseychelles.sc/index.php/regulated-entities/fiduciary#icsp-vca

  各类保险公司列表:http://www.fsaseychelles.sc/index.php/regulated-entities/insurance

  基金管理机构列表:http://www.fsaseychelles.sc/index.php/regulated-entities/collective-investment-scheme/fund-administration

  目前正规的离岸监管机构只有三家:毛里求斯、开曼群岛、塞舌尔,就比如既受到毛里求斯监管又受到主流监管牌照澳大利亚ASIC、英国FCA监管的ThinkMarkets智汇,就比较靠谱,有需要的用户可以参考选择。

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