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CySEC对艾尔斯联盟的所有者处以行政处罚

2023-09-26 18:14:47
 
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监管机构上个月对艾尔斯联盟发起了一项调查。

该公司现在已放弃其到岸价格许可证。

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)对Ayers Alliance金融集团有限公司的所有者Tung San Tat Clement处以行政罚款,这是监管机构对该公司调查结果的一部分。

艾尔斯联盟所有人的惩罚

今天(周二)宣布,克莱门特被处以10,000欧元的行政处罚。他还需要为继续拒绝遵守规定的每一天支付每天850欧元的罚款。

据监管人员介绍,他“在2023年5月前后向他发出的信息收集请求中,没有遵守提供及时、完整和准确信息的义务。 CySEC 调查 Ayers Alliance Financial Group Ltd .在规定期限内完成的。”

客户资金问题

艾尔斯联盟金融集团( 前身为Harborx有限公司 ) CySEC去年8月因可能违反规定而进行的调查。监管机构没有强调此次行动的任何细节,但表示该公司可能会面临罚款。

在另一份声明中,Ayers Alliance透露,它在向所有客户支付资金方面“面临困难”。该公司现已自愿放弃其塞浦路斯投资公司(CIF)许可证,该许可证目前正在接受监管审查。

表示,“这一决定是在认真考虑和评估公司目前的业务运营情况后做出的”。“不幸的是,由于我们无法直接控制的情况,公司目前无法继续其投资活动,并已没有任何其他选择,只能采取这一艰难的步骤。”

艾尔斯的监管问题始于 2022 年 4 月, 赛科 发现其风险管理部门违反了强制性的人员配置要求。监管机构禁止该公司雇用缺乏必要技能、知识和专业知识的人担任首席执行官。

2023年4月,塞浦路斯监管机构再次对该公司实施制裁,原因是该公司违反了有关保护客户资产的法规,将客户的金融工具存放在第三方。它的命令包括在六个月内停止与负责保管客户存款的外部公司合作。


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