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自愿放弃!CySEC撤销经纪商Hoch Capital的牌照

2022-04-16 17:36:40
 
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塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)宣布,根据《2017年投资服务和活动及受监管市场法》第8(1)(a)条和DI87-05号指令第4(7)条,决定撤销Hoch Capital Ltd的塞浦路斯投资公司授权,编号为198/13。

撤销许可证的监管决定于2022年3月28日作出。

监管机构表示,撤销的原因是该公司决定明确放弃其CIF授权。

Hoch Capital经营着itrader.com和tradeATF.com等外汇和差价合约(交易)品牌。

备受争议

但是,Hoch Capital仍因多项不遵守强制性监管要求的指控而备受争议。

2020年12月,CySEC宣布与Hoch Capital Ltd达成和解,Hoch将向塞浦路斯财政部支付260,000欧元的罚款。

CySEC表示,该和解涉及Hoch Capital可能的违规行为,包括CIF授权的要求、记录保存的充分性、利益冲突、向客户提供信息、以对客户最有利的条件执行订单的义务,以及提交正确、完整和准确信息的义务。

此外,塞浦路斯监管机构于2020年6月暂时暂停了Hoch Capital和其他一些经纪商的牌照,因为他们陷入了在英国推广其产品的行列。FCA标记他们在社交媒体上使用虚假的名人代言其产品。

此外,Hoch在意大利面临监管问题。此外,当地监管机构CONSOB以违规为由禁止其经纪品牌tradeATF.com,甚至阻止其在该国的访问。

塞浦路斯是金融服务公司最喜欢建立基地的司法管辖区之一。该岛的低监管准入门槛使其成为欧洲公司将其作为基地的完美司法管辖区。

但现在,CySEC已经变得非常警惕,并正在积极标记并针对任何违规行为采取行动。今年早些时候,监管机构撤销了Maxigrid和PMT Matrix Capital的CIF牌照,并对其他几家公司处以罚款。

塞浦路斯监管机构甚至向所有受监管的公司发出警告,不要试图利用其平台规避俄罗斯个人和实体的制裁。

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