权限归纳一览
零售外汇权限:无
是否加入FOS:否
审计
角色:金融牌照审计师
公司名称:DELOITTE TOUCHE TOHMATSU
生效时间:2018年8月29日
外部争端解决
机构:金融业投诉服务(FICS)
编号:C-3087
生效日期:2002年3月20日
机构:金融申诉服务(FOS)
编号:11217
生效日期:2008年7月11日
注:FOS官网上查不到编号为11217的信息。
牌照授权经营条件
2011年10月14日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括:
(a) 通过以下方式交易金融产品:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A) 管理投资计划的利益仅限于:
(1) 仅自我管理投资计划
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(B) 证券
面向机构客户。
2005年8月10日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括::
(a) 通过以下方式交易金融产品:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A) 管理投资计划的利益仅限于:
(1) 仅自我管理投资计划
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(B) 证券
(b) 以责任实体身份运行以下类别注册管理投资计划(包括持有任何附带财产):
(i) "Babcock & Brown Infrastructure Trust" 计划 (ARSN: 100 375 479),
(A) 仅持有以下类型的财产的计划:
(1) 金融资本
(ii) "Prime Sparcs Trust"计划 (ARSN: 108 288 204)
(A) 仅持有以下类型的财产的计划:
(1) 金融资本;
面向零售和机构客户。
2004年8月9日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括:
(a) 通过以下方式交易金融产品:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A) 管理投资计划的利益:
(1) 仅自我管理投资计划
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别:
(A) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(B) 证券
(b) 以责任实体身份运行以下类别注册管理投资计划(包括持有任何附带财产):
(i) "Prime Infrastructure Trust" 计划 (ARSN: 100 375 479),
(A) 仅持有以下类型的财产的计划:
(1) 金融资本
(ii) "Prime Sparcs Trust" 计划 (ARSN: 108 288 204),
(A) 仅持有以下类型的财产的计划:
(1) 金融资产
面向零售和机构客户。
2004年3月23日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a) 通过以下方式交易金融产品:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A) 管理投资计划的利益仅限于:
(1) 仅自我管理投资计划
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别:
(A) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(B) 证券
(b) 以责任实体身份运行以下类别注册管理投资计划(包括持有任何附带财产):
(i) "Prime Infrastructure Trust" 计划
(A) 仅持有以下类型的财产的计划:
(1) 金融资产
(ii)"Prime SPARCS Trust" 计划
(A) 仅持有以下类型的财产的计划:
(1) 金融资产
面向零售和机构客户。
2002年5月6日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括:
(a) 代表他人交易以下金融产品:
(i) 发行、收购、变更或处理以下类别金融产品
(A) 管理投资计划的利益
(1) 仅自我管理投资计划
(b) 以责任实体身份运行以下类别注册管理投资计划(包括持有任何附带财产):
(i) "PRIME INFRASTRUCTURE TRUST" 计划 (ARSN: 100 375 479),
(A) 仅持有以下类型的财产的计划:
(1) 金融资产
面向零售和机构客户。