权限归纳一览
零售外汇权限: 有
是否加入AFCA: 是
审计
角色:金融牌照审计师
公司名称:BDO EAST COAST PRACTICE
生效时间:2009年6月12日
外部争端解决
机构:澳大利亚金融投诉管理局(AFCA)
会员编号:13512
生效时间:2018年11月01日
牌照授权经营条件
2013年5月27日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a)提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i)存款和支付产品限于:
(A)基本存款产品;
(ii)金融衍生品;
(iii)外汇交易合约;
(iv)信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券;
(v)管理投资计划利益,包含:
(A)投资者定向投资组合服务;
(vi)证券;
(vii)标准保证金借贷工具;
(b)提供以下分类的金融商品的金融产品建议
(i)投资计划管理权益限于:
(A)MDA服务;
(ii)退休金;
(iii)退休储蓄帐户(“RSA”)产品(根据1997年退休储蓄账户法案解释);
(iv)金融产品限于:
(A)限于MDA服务的杂项金融投资产品;
(c)通过以下方式交易金融产品
(i)发行、申请、收购、变更或处置以下分类金融产品:
(A)管理投资计划利益,包含:
(1)投资者定向投资组合服务;
(B)管理投资计划利益,限于:
(1)仅自我管理投资计划;
(2)MDA服务;
(C)金融产品限于:
(1)限于MDA服务的杂项金融投资产品;
(ii)代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别:
(A)存款和支付产品限于:
(1)基本存款产品;
(B)金融衍生品;
(C)外汇交易合约;
(D)信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券;
(E)管理投资计划利益,包含:
(1)投资者定向投资组合服务;
(F)管理投资计划利益,限于:
(1)MDA服务;
(G)退休储蓄帐户(“RSA”)产品(根据1997年退休储蓄账户法案解释);
(H)证券;
(I)标准保证金借贷工具;
(J)退休金;
(K)金融产品限于:
(1)限于MDA服务的多种金融投资产品;
(c)为以下金融产品做市场
(i)外汇交易合约;
(ii)金融衍生品;
面向零售和机构客户。
2011年3月28日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a)提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i)存款和支付产品限于:
(A)基本存款产品;
(ii)金融衍生品;
(iii)外汇交易合约;
(iv)信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券;
(v)管理投资计划利益,包含:
(A)投资者定向投资组合服务;
(vi)管理投资计划利益
(B)MDA服务
(vii)证券;
(viii)标准保证金借贷工具;
(ix)金融产品限于
(A)限于MDA服务的多种金融投资产品;
(b)通过以下方式交易金融产品
(i)发行、申请、收购、变更或处置以下分类金融产品:
(A)管理投资计划利益,限于:
(1)仅自我管理投资计划;
(2)MDA服务;
(B)金融产品限于:
(1)限于MDA服务的杂项金融投资产品;
(ii)代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别:
(A)存款和支付产品限于:
(1)基本存款产品;
(B)金融衍生品;
(C)外汇交易合约;
(D)信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券;
(E)管理投资计划利益,包含:
(1)投资者定向投资组合服务;
(F)管理投资计划利益,限于:
(2)MDA服务;
(G)证券;
(H)标准保证金借贷工具;
(c)为以下金融产品做市场
(i)外汇交易合约;
(ii)金融衍生品;
面向零售和机构客户。
2010年8月31日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a)提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i)存款和支付产品限于:
(A)基本存款产品;
(ii)金融衍生品;
(iii)外汇交易合约;
(iv)信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券;
(v)管理投资计划利益,包含:
(A)投资者定向投资组合服务;
(B)MDA服务
(vii)证券;
(viii)标准保证金借贷工具;
(ix)金融产品限于
(A)限于MDA服务的多种金融投资产品;
(b)通过以下方式交易金融产品
(i)发行、申请、收购、变更或处置以下分类金融产品:
(A)管理投资计划利益,限于:
(1)仅自我管理投资计划;
(2)MDA服务;
(B)金融产品限于:
(1)限于MDA服务的杂项金融投资产品;
(ii)代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别:
(A)存款和支付产品限于:
(1)基本存款产品;
(B)金融衍生品;
(C)外汇交易合约;
(D)信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券;
(E)证券;
(F)标准保证金借贷工具;
(c)为以下金融产品做市场
(i)外汇交易合约;
(ii)金融衍生品;
面向零售和机构客户。
2010年5月5日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a)提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i)存款和支付产品限于:
(A)基本存款产品;
(ii)金融衍生品;
(iii)外汇交易合约;
(iv)信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券;
(v)管理投资计划利益,包含:
(A)投资者定向投资组合服务;
(B)MDA服务
(vi)证券;
(vii)金融产品限于
(A)限于MDA服务的多种金融投资产品;
(b)通过以下方式交易金融产品
(i)发行、申请、收购、变更或处置以下分类的金融产品:
(A)管理投资计划利益,限于:
(1)仅自我管理投资计划;
(2)MDA服务;
(B)金融产品限于:
(1)限于MDA服务的杂项金融投资产品;
(ii)代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别:
(A)存款和支付产品限于:
(1)基本存款产品;
(B)金融衍生品;
(C)外汇交易合约;
(D)信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券;
(E)证券;
(c)为以下金融产品做市场
(i)外汇交易合约;
(ii)金融衍生品;
面向零售和机构客户。
2008年12月15日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a)提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i)存款和支付产品限于:
(A)基本存款产品;
(ii)金融衍生品;
(iii)外汇交易合约;
(iv)管理投资计划利益,包含:
(A)投资者定向投资组合服务;
(B)MDA服务
(v)证券;
(vi)金融产品限于
(A)限于MDA服务的多种金融投资产品;
(b)通过以下方式交易金融产品
(i)发行、申请、收购、变更或处置以下分类金融产品:
(A)管理投资计划利益,限于:
(1)仅自我管理投资计划;
(2)MDA服务;
(B)金融产品限于:
(1)限于MDA服务的杂项金融投资产品;
(ii)代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别:
(A)存款和支付产品限于:
(1)基本存款产品;
(B)金融衍生品;
(C)外汇交易合约;
(D)证券;
面向零售和机构客户。
金融服务代表
名称 | 编号 | 角色 | 生效日期 |
ADRIAN CORONNO | 000345293 | 授权代理 | 2013年12月19日 |
BENJAMIN DAVID FOSTER | 001239512 | 授权代理 | 2016年2月22日 |
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