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随着强制性规则的启动,俄罗斯对不合格的投资者进行测试

2021-11-28 06:35:38
 
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  俄罗斯银行公布了非合格投资者的交易知识数据,披露只有28%的投资者通过了外国股票的市场能力测试,正确回答了所有问题。

  俄罗斯监管机构规定,从10月1日起对所有非合格投资者进行复杂金融工具的交易技能测试。这促使该国主要受监管的经纪商在一个月内进行了超过250万次测试。

  大多数不合格的投资者要求测试对ETF的理解,衍生品风险,没有评级的俄罗斯债券,结构性债券和进行保证金交易。

  根据结果,市场监督员得出结论,俄罗斯投资者认为对市场风险的理解非常困难。然而,尝试的次数是没有限制的,这意味着如果投资者未能获得理想的结果,他们可以再次参加测试。

  此外,即使在测试失败的情况下,任何投资者也可以进行有限金额的交易。

  “这对市场来说是一个新的程序,我们将与自律组织一起分析测试的进展和结果,确定进一步改进这一机制的方向,”俄罗斯银行消费者权益保护和金融普惠部门负责人Mikhail Mamuta说。

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  对不公平行为的担忧

  此外,他还提出了对测试做法的担忧,因为一些经纪人报告说测试的阳性结果比例非常小,而其他经纪人报告说阳性结果几乎达到80%。根据俄罗斯法律,监管机构可以要求对任何违反测试程序的金融工具进行回购。

  “在持续监督的过程中,我们将仔细分析相关案件,并对使用此类做法的组织采取必要措施,”Mamuta补充说。

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