FCA、英国央行就 EMIR 规定的 TR 报告要求变更进行磋商
英国金融行为监管局(FCA)和英格兰银行已就英国EMIR下的报告要求、数据质量程序和贸易存储库注册的变化发起联合咨询。
监管机构解释说，他们的目标是使英国衍生品报告框架与支付和市场基础设施委员会和国际证券委员会组织(CPMI-IOSCO)发布的国际指南保持一致，以确保数据集在全球范围内更加一致。这将使当局能够更好地监控系统性和金融稳定性风险，特别是考虑到衍生品市场的全球性质。
FCA和英格兰银行正在提议与强制性委托报告要求、交易对手通知和对账流程以及XML模式和全球标识符的使用相关的措施。这些提案旨在向交易对手和贸易资料库(TR)提供清晰的信息，包括在某些数据字段的报告方式上存在差异的领域。
FCA还针对与注册和对账流程相关的TR提出了新的有针对性的要求，以简化注册流程，确保报告的一致性并提高整体数据质量。
监管机构提议修改英国EMIR相关技术标准中的可报告字段表，主要是为了与CPMI-IOSCO发布的国际指南保持一致。这将确保英国当局能够访问全面的衍生品数据集，以便G20管辖区的当局能够以全球一致的方式监控系统性风险。他们还提议对可报告字段进行具体更改，以在存在不确定性的情况下向交易对手和TR提供清晰的信息。
另一项提案涉及交易对手的通知和对账流程。这将有助于确保将错误和遗漏通知适当的监管机构，并迅速解决对帐中断问题，从而帮助维护准确和高质量的数据。
监管机构还考虑在相关技术标准中对英国EMIR下的强制性授权报告要求引入具体要求。英国EMIR要求在与金融对手方(FC)交易衍生品时受益于强制委托报告的非金融对手方(NFCs)向FC提供FC不应该知道的信息。
新建议列明金融业者应作出的安排，以让NFC及时提供相关资料。这是为了确保金融机构拥有必要的信息来满足强制性授权报告要求。
根据提案，全球标识符的使用将有具体要求，包括法人机构标识符(LEI)、唯一贸易标识符(UTI)和唯一产品标识符(UPI)的使用。这些提案旨在促进交易对手在如何使用全球标识符方面的一致性，从而有助于提高整体数据质量。
FCA提议修订TR的注册流程，以简化已根据《证券融资交易条例》(UK SFTR)注册或认可的TR的流程，并将相关注册费的支付纳入其中。这些变化旨在协调英国EMIR和英国SFTR下的注册流程。
此外，FCA正在对TR提出新要求，旨在提高数据质量并促进报告的一致性。提案将确保程序和政策到位，以有效协调TR之间的数据；验证报告的数据是否完整和正确；以及Trs之间的有序数据传输。
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