FCA 面临许可证申请处理缓慢的问题
英国金融行为监管局(FCA)11月24日发布了对其2021年年度公开会议未回答问题的答复。此类问题清单包括一个关于零售经纪人许可证申请处理缓慢的问题。
问题是：
“我们看到，为与散户投资者合作的贸易公司获得许可证非常困难。整个过程需要1-5年。有没有可能更快？”
作为回应，FCA解释说它制定了服务标准，并在其网站上进行自我衡量和报告。完整的申请应在6个月内决定，监管机构在2020/21年完成了98.7%的申请。不完整的申请应在12个月内确定。
但是，根据监管机构的说法，它收到的许多申请都不完整。
FCA规定：
“我们鼓励公司通过确保申请包含所有相关信息并且不会遗漏任何支持文件来帮助我们自己，因为遗漏信息是减缓决策的原因之一。我们还在研究授权流程的某些要素是否有机会实现更大程度的自动化。这包括确保我们在提交时收到完整的申请”。
与此同时，监管机构正在招聘更多员工，这将有助于其更快地分配和确定申请，并运营更严格的网关。FCA首席执行官Nikhil Rathi在7月的演讲中解释说：
“如果你让一个糟糕的公司或个人进入系统，就会占用监管人员和执法人员的时间，并危及消费者的储蓄、生计和健康。一开始就做出一个决定，不让他们进来，就可以阻止这一切。正是为了管理这种风险，我任命了一位新的授权执行董事Emily Shepperd，她拥有丰富的运营领导经验，以及为什么我们要招聘大约100名额外的授权同事。”
除此之外，FCA还为可能寻求授权或希望通过创新中心测试新想法的创新公司提供支持。
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