CFTC 因删除录音而对瑞银处以罚款
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美国商品期货交易委员会(CFTC)今天宣布对临时注册的掉期交易商UBS AG处以500,000美元的罚款，因为它未能在CFTC规定的规定时间内保留某些录音。
该命令发现，由于瑞银的音频保留系统出现故障，该公司在一天后删除了超过1,000小时的音频数据，其中包括CFTC规定要求保留一年的录音文件。该命令要求瑞银支付50万美元的民事罚款，并停止进一步违反CFTC规定的行为。
该命令发现，在2019年6月之前，瑞银为履行其作为掉期交易商的记录保存义务，实施了多个软件系统以：
（1）操作其交易者转台通信设备；
（2）记录这些交易者转台上发生的呼叫；
（3）存储从所述记录的调用中生成的语音记录文件。
录音系统有一个已知的故障，有时多个系统无法同步某些通话数据，包括瑞银交易员的身份，这些数据不会与相应的录音一起传输到瑞银的录音系统。此同步失败创建了大量未分配给特定交易者的录音文件。这些未分配的录音文件被归类为“Trader 0”录音，它们被转移到UBS AG的长期存储系统中，并在那里保留五年。
自2019年7月8日起，瑞银开始提前删除录音文件，仅保留一天后，其中包括需要保留一年的执行前掉期交易信息的录音。这是因为一位技术分析师认为录音是不需要保留的测试文件，并重新指定了这些文件，将这些文件的保留期从五年重置为一天。
2019年12月，瑞银无意中了解到这些音频文件从其系统中被过早删除，当时它正在搜索但没有找到它知道应该在其保留系统中的特定录音文件。在发现录音被错误删除后，瑞银进行了内部审查，以确定受影响的录音文件的范围。
分析师的错误导致删除了2019年7月8日至2019年12月23日期间超过1,000小时，约占美国总记录量的2.76%。、出价、出价、指示、交易和导致执行掉期的价格，所有这些都是委员会法规要求保留的。
在发现其可能违反CFTC规定后，瑞银立即通过电话向CFTC工作人员自我报告了这一违规行为，随后正式提交了一份全面的书面自我报告。瑞银与CFTC工作人员合作进行调查，并积极参与补救程序，以确保未来不会过早删除“Trader 0”记录。
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